WASHINGTON – Bu yılın başlarında, Gürcistan Cumhuriyetçisi Senatör David Perdue, bir zamanlar yönetim kurulunda görev yaptığı finans şirketi Cardlytics’te 1 milyon $ değerinden fazla hisse sattı. Altı hafta sonra, şirketin kurucusu icra kurulu başkanı olarak istifa edeceğini açıkladığında ve firma gelecekteki satışlarının beklenenden daha kötü olacağını söylediğinde hisse fiyatı düştü.
Şirketin hisse senedi fiyatı Mart ayında 29 $ ‘a düştükten sonra, Bay Perdue sattığı hisselerin önemli bir kısmını geri satın aldı. Şu anda hisse başına yaklaşık 120 $ ‘dan işlem görüyorlar.
Vakayla ilgili bilgisi olan dört kişiye göre, Cardlytics işlemleri, senatörün koronavirüs salgınının başlangıcındaki üretken ticaretini kapsamlı bir şekilde gözden geçiren Adalet Bakanlığı müfettişlerinin dikkatini çekti. anonimlik koşuluyla bunun yönlerini tanımladı. Bay Perdue bu sonbaharda bir kampanya reklamında federal soruşturmayı ima etse de, ayrıntıları daha önce bildirilmedi.
Müfettişler, o zamanki Cardlytics’in icra kurulu başkanı Scott Grimes’in, senatörün hisse satışından iki gün önce Bay Perdue’ye “yaklaşmakta olan değişikliklerden belirsiz bir şekilde söz eden kişisel bir e-posta gönderdiğini keşfettiler. Mesajın zamanlaması hem Washington hem de Atlanta’daki müfettişlerin ek incelemesine yol açtı. Ancak nihayetinde, değişimin hiçbir anlamlı halka açık olmayan bilgi içermediği sonucuna vardılar ve suçlamaları takip etmeyi reddettiler ve bu yaz davayı kapattılar.
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu’nun dikkatini de içeren federal inceleme, Bay Perdue’nin karmaşık mali çıkarlarının ve sık ticaretinin, ikinci bir Senato dönemi arayışını nasıl karmaşık hale getirdiğinin bugüne kadarki en canlı örneğidir. Ocak ayında, Bay Perdue’nin yarışı da dahil olmak üzere, Gürcistan’daki iki Senato ikinci turunun sonuçları, odayı hangi partinin kontrol edeceğini ve onunla birlikte Başkan olarak seçilen Joseph R. Biden Jr.’ın Kongre aracılığıyla gündemini ilerletme kabiliyetini belirleyecek.
Demokratlar, Bay Perdue’yi Amerikalılar işleri ve sağlıkları konusunda endişeliyken ve bazı durumlarda yolsuzluk suçlamalarını artırırken ceplerini doldurmakla suçlamak için yaptığı ticaretin ayrıntılarını kullandı.
Kongrenin etik kuralları, kanun yapıcıların bireysel hisse senetlerini elinde bulundurmasını veya ticaretini yasaklamaz, ancak diğer Amerikalılar gibi, onların içeriden alınan bilgilerle işlem yapmalarına izin verilmez. Diğer milletvekilleri, olası çıkar çatışmalarının ortaya çıkmasıyla ortaya çıkan siyasi terlemeye değmeyeceğine karar verdiler ve yatırımlarını çeşitlendirilmiş yatırım fonlarına yönlendirdiler. Ancak Reebok ve Dollar General’da eski bir yönetici olan Bay Perdue, Capitol Hill’deki en aktif yatırımcılardan biri oldu.
Bay Perdue’nin kampanyasının bir sözcüsü yaptığı açıklamada soruşturmayı doğrulayarak Adalet Bakanlığı ve Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu’ndaki müfettişlerin “Senatör Perdue’yi herhangi bir yanlış işlemden hızlı ve bağımsız bir şekilde temize çıkardıklarını — bu hikaye bunu tekrar vurgulamaktadır. ”
Sözcü John Burke, “Senatör Perdue her zaman yasalara uymuştur” dedi.
Bir Adalet Bakanlığı sözcüsü ve Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu yetkilileri yorum taleplerine yanıt vermedi. Washington ve Atlanta’daki ABD avukat bürolarının temsilcileri ve F. B. I. yorum yapmaktan kaçındı.
Bay Perdue’nin portföyünden sorumlu Goldman Sachs sözcüsü, bankanın Bay Perdue ile ilgili “soruşturmalarda tam işbirliği yaptığını” ancak müşterileri hakkında yorum yapmama politikasını gerekçe göstererek daha fazla yorum yapmayı reddettiğini söyledi.
Bay Grimes ve Cardlytics’teki yetkililer yorum taleplerine yanıt vermedi.
Bay Perdue hakkındaki soruşturma, kabaca, senatörler ve onların mali işlemleri üzerindeki olağandışı bir federal inceleme baskısıyla aynı zamana denk geldi, ancak görünüşe göre biraz farklı bir yol izledi.
Diğer durumlarda, Adalet Bakanlığı’nın kamusal yolsuzluk birimi, Kuzey Carolina Senatörleri Richard Burr, Kaliforniyalı Dianne Feinstein, Oklahoma’dan Jim Inhofe ve Georgia’dan Kelly Loeffler tarafından, piyasaların aniden düştüğü koronavirüs salgınının başlangıcında hisse senedi satışlarına odaklandı. . Bayan Loeffler eyaletin ikinci ikinci tur seçimlerinde yarışıyor.
Araştırmacılar, uzmanlardan virüsle ilgili kamuya açık olmayan brifingler aldıktan sonra ve piyasa düşüşünden önce senatörlerin önemli sektörlerde hisse senedi bırakıp bırakmadığını ve başkalarını satın alıp almadığını incelediler. Bay Burr dışındaki tüm davalar kapatıldı.
Bay Perdue hakkındaki soruşturma da benzer bir şekilde başlamış gibi görünüyor, ancak daha yoğun bir şekilde Cardlytics işlemlerine odaklandı.
Washington’daki F. B. I. ajanları, Haziran ayında Bay Perdue ile görüştü ve ona mali işlemleri hakkında sorular sordu. Sohbet hakkında bilgisi olan iki kişiye göre, konuşmanın boyutu belirsizdi.
Bay Perdue’nin avukatları, büyük bir jüri tarafından verilen mahkeme celbine yanıt olarak, Bay Grimes’e gönderilen e-postalar da dahil olmak üzere yüzlerce sayfalık bilgiyi çevirdi.
Kampanya sırasında, Bay Perdue, televizyonda yayınlanan bir reklamda, Adalet Bakanlığı ve Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu tarafından “hisse senedi alım satımlarının tam bir incelemesinin” onu “tamamen aklından çıkardığını”, ancak Cardlytics’ten veya federal incelemenin kapsamı.
Bay Grimes ve Bay Perdue, birbirlerini en az 2010’dan beri, Bay Perdue Cardlytics’in yönetim kuruluna katıldığı zamandan beri tanıyorlardı, daha sonra küçük ve özel bir Atlanta girişimiydi. Bay Perdue, Senato’ya seçilmesinin ardından 2014 yılında müdürlükten istifa etti, ancak dört yıl sonra halka açıldığında şirkette bir hisseye sahip olmaktan yararlanmasının yolunu açan alışılmadık bir mali düzenleme yaptı.
Bay Perdue, senatör olarak Cardlytics’in hisselerini elinde tutmaya devam etti. Yöneticiler, ticaret yaptığı diğer hisse senetlerinin yanı sıra şirkete değerli katkılar yaptığını söylediler. 2019 yılında Bay Grimes, seçim döngüsüne tek siyasi katkısı gibi görünen Bay Perdue’nin yeniden seçim çabalarına en fazla 5.600 dolarlık bağış yaptı.
İki adam arasındaki e-posta yazışmaları 21 Ocak’ta başladı ve Bay Perdue’nin iyi zamanlanmış işlemleri gerçekleştirmesinden hemen önce gerçekleşti.
Değişimin The New York Times tarafından incelenen bir kopyasına göre, Bay Grimes iPad’inden “David, David Evans ile bir görüşme yapmak üzere olduğunuzu biliyorum,” diye yazdı. “Bilginize, ona yaklaşan değişikliklerden bahsetmedim. Teşekkürler Scott. ”
O zaman Cardlytics’in finans müdürü olan Bay Evans, Bay Grimes’ın e-postayı göndermesinden altı hafta sonra bu rolden istifa etti ve aynı zamanda Bay Grimes, yönetim kurulu başkanı olarak yeni bir rol üstlenme planlarını açıkladı. Bay Evans Temmuz ayında şirketten ayrıldığını söyledi.
Bay Perdue, Bay Grimes’in e-postasına Senato planlayıcısına danışacağını söyleyerek yanıt verdi, ancak “David’le bir görüşme veya bahsettiğiniz değişiklikler hakkında bilgim yok. “
Bay. Grimes ertesi sabah özür dilemek için tekrar yazdı.
David, üzgünüm. Bu e-posta sana yönelik değildi. Yanlış David! ” o yazdı.
Bay Perdue daha sonra Goldman Sachs’taki servet yöneticisi Robert Hutchinson ile temasa geçti ve kendisine 1 milyon dolardan fazla Cardlytics hissesi veya pozisyonunun yaklaşık yüzde 20’sini satması talimatını verdi. Bay Perdue’nin işlemleriyle ilgili soruşturmaya aşina olan bir kişi, konuşmanın daha sonra F. B.I. tarafından elde edilen dahili Goldman Sachs kaydında anıldığını söyledi.
Mali açıklama formları Bay Perdue’nin Senato’ya başvurması gerekiyor. 23 Ocak’ta Cardlytics hissesinde 1 ila 5 milyon dolarlık bir satış yapıldı.
Washington’daki müfettişler baharda Bay Perdue’yi incelemeye başladı; Haziran ayına gelindiğinde, Atlanta’daki ABD avukat ofisi, bakanlığın Washington’daki ceza bölümündeki savcılarla birlikte davayı ele alıyordu.
Bay Hutchinson, F.B.’ye, röportajı hakkında bilgisi olan bir kişiye göre, Bay Perdue ve eşinin portföylerinde bulundurulacak hisse senedi ve tahvil oranı gibi daha geniş yatırım meselelerine ağırlık verdiklerini söyledi. Ancak senatörün Goldman Sachs ile para yönetimi düzenlemelerine aşina olan bir kişi, Bay Perdue’nin hangi işlemlerin ne zaman yapıldığı konusunda bir dereceye kadar takdir yetkisine sahip olduğunu söyledi.
Bu durumda, Bay Perdue’nin hukuk ekibi, müfettişlere, Bay Hutchinson’un müvekkiline Ekim 2019’da, sahipliğini dengelemek için Cardlytics hisselerini satması gerektiğini söylediğini söyledi. Hisselerin değeri artmıştı ve danışmanlar, Bay Perdue’nin satışlardan elde ettiği karı alması ve tek bir hissenin dalgalanmasına maruz kalmasını sınırlamak için bunları başka bir yere yeniden yatırım yapması gerektiğini savundu. Avukatları, Bay Perdue’nin Ocak ayında bu değişiklikleri yapmayı seçtiğini söyledi.
Bay Hutchinson yorum yapmaktan kaçındı.
Bay Perdue ve Bay Grimes dahil görüşmeler yaptıktan sonra, müfettişler senatörün Cardlytics ticaretini yaparken şirketin performansı hakkında kamuya açık olmayan hiçbir bilgiye sahip olmadığı sonucuna vardılar. Davaya aşina olan kişilere göre soruşturma yazın daha sonra kapatıldı.
White & Case hukuk firmasında eski bir federal savcı ve beyaz yakalı suç ortağı olan Tai Park, Bay Grimes’tan gelen e-postanın tesadüfi olsaydı, Bay Perdue “daha sağlam bir zeminde olabilir, çünkü bu, CEO’nun bahşiş vermeye çalışmıyor. Her halükarda, bir şirketin C.E.O’sundan öğrenilen bilgilere dayanarak ticaret yapmak, her senaryoda son derece risklidir ve müfettişlerin dikkatini çekebilir. “
New York Times